关于在天津开展注册理财规划师资格认证培训考试的通知

注财津字（2005）第6号

 
各银行、证券公司、保险公司、担保公司、信托公司、投资公司、理财公司、基金公司等相关单位：

随着我国金融服务业的发展，金融机构产品和服务不断创新，个人理财已成为金融机构竞争的焦点。在金融机构由“产品为中心”向“客户需求为中心”顾问服务模式的转型中，其针对个人理财的业务能力将决定金融机构的竞争力。因此银行、证券、保险、投资、理财、信托等金融机构迫切需要专业的理财规划知识对其从事理财工作的人员进行专业的培训。目前理财规划师已列入国家职业大典，《理财规划师国家职业标准》已由国家劳动和社会保障部正式颁布。

根据《中共中央全国人才队伍建设规划纲要》，为了满足金融服务业的需要，培养既符合国际金融发展新趋势，又适合中国国情，既精通金融理论，又擅长营销实践的个人理财专业人才，由中国注册理财规划师协会、中国注册理财规划师考试管理办公室发起的注册理财规划师、理财规划师资格认证工作已全面开始，现将天津地区资格认证培训考试的有关事宜通知如下：

    一、主办单位：

    经中国注册理财规划师协会、中国注册理财规划师考试管理办公室授权设立：中国注册理财规划师协会天津管理中心，全面负责天津地区资格认证培训、考试组织工作。

    二、培训对象：

    1.银行的高级主管、理财主管、培训经理、客户经理、对私部门的管理人员和理财专员等

    2.证券公司的销售经理、客户经理及相关专业人员等

    3.保险公司的培训经理、营销部管理人员、营业部经理、高级主任、业务员等

    4.基金公司的销售经理、客户服务人员等

    5.担保公司、管理咨询公司、投资咨询公司的高级咨询专家及从业人员等

    6.专业理财公司的从业人员等

    7.提供理财咨询的其他专业人员，如注册会计师、税务师、律师等

    8.从事收藏、典当工作的相关人员等

    9.对理财规划有兴趣、有意成为理财顾问的各行业从业人员

    三、报名资格（凡满足下列条件之一者）：

    注册理财规划师

    1.具有硕士（或同等学力）及以上学历，从事相关工作满1年以上；

    2.具有本科（或同等学力），从事相关工作满2年以上；

    3.具有金融行业中级职称，从事相关工作满2年以上；

    4.具有大专（或同等学力），从事相关工作满3年以上；

    5.具有金融行业助理级职称，从事相关工作满3年以上；

    6.没有上述学历或职称但从事金融工作满5年以上；

    7.经专家委员会特殊批准的相关人员。

    理财规划师

    1.具有本科（或同等学力）及以上学历；

    2.具有金融行业中级职称；

    3.具有大专（或同等学力），从事相关工作满1年以上；

    4.具有金融行业助理级职称，从事相关工作工作满1年以上；

    5.没有上述学历或职称但从事金融工作满3年以上。

    四、课程内容：

    统一使用中国注册理财规划师资格认证培训考试指定教材，由经CFP认可的中国大陆知名理财专家、教授和海外资深理财专家、学者中文授课。

    注册理财规划师必修课程：《理财规划基础知识》、《理财规划工作要求》、《投资规划》、《保险规划》、《税务筹划》、《进阶理财规划实务》

    理财规划师必修课程:《理财规划基础知识》、《理财规划工作要求》、《投资规划》、《保险规划》

    五、培训考试及认证

    CFP认证培训工作实行统一招生、统一收费、统一培训、统一考试、统一发证。全国每年安排四次闭卷统考。通过培训并经考试合格者颁发《注册理财规划师CFP资质认证》《理财规划师FP资质证书》，并授予中国注册理财规划师CFP执业资质和理财规划师FP执业资质。该证书将为持证人今后从事理财规划职业提供必备的执业依据，全国通用（包括港澳台地区）。目前该证书已与美国理财规划师RFP、香港注册财务策划师RFP-HK、亚太特许财务策划师三大证书互认，取得证书的人员将在国家及各省、市主流权威媒体予以公布，并可以由协会协助成立注册理财规划师事务所和理财咨询公司。

    六、培训认证收费标准：

    2005年度参加培训考试的收费标准根据天津情况经特批确定为：

    注册理财规划师：7800元/人（此费用包括CFP考试认证费及培训费）

    理财规划师：5200元/人（此费用包括FP考试认证费及培训费）

    团体报名可以酌情给予一定比例的优惠

    七、培训和考试地点、时间：

    天津市CFP考前强化培训地点：天津市河西区

    天津市CFP考前强化培训时间：2006年1月15日起至考试前，每逢周末上课（春节等法定节日休息）

    大中型单位团体学习可进行短期集中培训

    全国统一考试时间：2006年3月26日上午9：00--12：00

    全国统一考试地点：天津市

    培训形式：自学与考前强化辅导相结合

    其他：参加培训的四郊五县及外地学员可由管理中心统一安排食宿，费用自理

    八、报名：

    中国注册理财规划师协会天津管理中心已全面开始接受学员报名，请各有关单位组织学员携带：学历证明复印件2份、身份证复印件2份，2寸免冠彩色照片4张，填写中国注册理财规划师执业资格申请表（见附件），在以下地址咨询报名：

中国注册理财规划师协会天津管理中心

地    址：天津市河西区友谊路6号国投商务大厦506室

咨询热线：13682054866

电    话：（022）28350686 85398298

传    真：（022）28350686

官方网站：WWW.CFP.ORG.CN

邮    箱：CFPTJ@126.COM

联 系 人：王老师

中国注册理财规划师协会天津管理中心

                                           二00五年十一月十一日